Struttura del corso

Antiriciclaggio (AML) e contrasto al finanziamento del terrorismo (CTF)

  • Comprendere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
  • Cosa sono AML e CTF: e come funzionano?
  • La criminalizzazione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo: e i tipi di reati contemplati dalla legislazione sulla prevenzione Financial Crime
  • L'espansione del riciclaggio di denaro dalla droga alla corruzione al terrorismo

La risposta della comunità internazionale all'AML e al CTF

  • La risposta della comunità internazionale all'AML e alla CTF dopo l'11 settembre
  • In particolare il Gruppo di azione finanziaria internazionale (GAFI):
  • Le sue categorie di appartenenza (questo può includere una sezione su particolari paesi e appartenenza a gruppi)
  • le sue 40 raccomandazioni in materia di antiriciclaggio e altre 9 raccomandazioni in materia di
  • La sua influenza sulla legislazione nazionale e internazionale

Conformità alla normativa antiriciclaggio

  • Legislazione internazionale e legislazione applicabile al paese in cui si svolge il corso
  • Regolamenti e legislazione del Regno Unito (per confronto): principalmente The Proceeds of Crime Act 2002 (POCA)

Strategie di conformità

  • Controlli, procedure e politiche interne
  • Cooperazione con le Autorità e le Autorità di regolamentazione
  • Regole Know Your Customer (KYC) e Identificazione e Verifica (ID&V)
  • Impatto sulla strategia, sulle relazioni con i clienti e Human Resources

Riconoscimento e segnalazione di operazioni sospette

  • Obblighi di legge
  • Identificazione delle transazioni sospette
  • Segnalazione interna ed esterna di operazioni sospette

Tecniche di rilevamento del riciclaggio di denaro

  • Prevenzione, individuazione e due diligence
  • Meccanismi di allerta precoce

Il futuro

  • Dove sono gli hotspot di oggi...?
  • Quale sarà il futuro di AML / CTF...?

Altro Financial Crime Hotspot

  • Frode
  • Sicurezza delle informazioni
  • Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate
  • Sanzioni

Requisiti

Nessuno.

  14 ore
 

Numero di Partecipanti


Data Inizio

Data Fine


Le date sono soggette a disponibilità e si svolgono tra le 09:30 e le 16:30.
I corsi di formazione pubblici richiedono più di 5 partecipanti.

Recensioni (5)

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