Struttura del corso
Introduzione
Panoramica delle autorità di regolamentazione finanziaria / autorità di regolamentazione / agenzie di vigilanza
Panoramica della legislazione pertinente
Comprendere l'Instalment Sales Act
Comprendere la legge sui servizi di pagamento
Misure di conformità (AML, CFT, KYC, CDD, GAFI, ecc.)
Valutazione delle politiche e delle procedure esistenti
Creazione di un programma di conformità
Implementazione di un programma di conformità
Applicazione della conformità all'interno dell'organizzazione
Svolgimento di corsi di formazione sulla conformità
Supervisione dei test e del monitoraggio della conformità
Valutazione dei rischi di conformità per nuovi prodotti e servizi
Raccomandazione di strategie di mitigazione del rischio
Soddisfare i requisiti di reporting
Preparazione per audit e ispezioni in loco e fuori sede
Gestione di conflitti e controversie
Riepilogo e prossime tappe
Requisiti
- Comprensione delle operazioni di servizi di pagamento in Giappone
Pubblico
- Gestori dei servizi di pagamento
- Persone incaricate della conformità all'interno di un'organizzazione di servizi di pagamento
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The trainer was very motivated and knowledgeable. The trainer was not only capable of information transfer, she also brought it with humor to lighten the dry theoretical training subject.