Struttura del corso

Introduzione

Panoramica delle autorità di regolamentazione finanziaria / autorità di regolamentazione / agenzie di vigilanza

Panoramica della legislazione pertinente

Comprendere l'Instalment Sales Act

Comprendere la legge sui servizi di pagamento

Misure di conformità (AML, CFT, KYC, CDD, GAFI, ecc.)

Valutazione delle politiche e delle procedure esistenti

Creazione di un programma di conformità

Implementazione di un programma di conformità

Applicazione della conformità all'interno dell'organizzazione

Svolgimento di corsi di formazione sulla conformità

Supervisione dei test e del monitoraggio della conformità

Valutazione dei rischi di conformità per nuovi prodotti e servizi

Raccomandazione di strategie di mitigazione del rischio

Soddisfare i requisiti di reporting

Preparazione per audit e ispezioni in loco e fuori sede

Gestione di conflitti e controversie

Riepilogo e prossime tappe

Requisiti

  • Comprensione delle operazioni di servizi di pagamento in Giappone

Pubblico

  • Gestori dei servizi di pagamento
  • Persone incaricate della conformità all'interno di un'organizzazione di servizi di pagamento
 7 ore

Numero di Partecipanti



Prezzo per Partecipante

Recensioni (5)

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21 ore

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