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Struttura del corso

Fondamenti di Conformità e gestione del rischio di conformità

  • Comprensione della Conformità e dei rischi ad essa associati
    • Quali sono le aree importanti?
    • Chi sono i portatori di interessi degli Ufficiali di Conformità e degli Ufficiali di Segnalazione dei Reati di Riciclaggio di Capitale?
    • Comprensione e mitigazione dei rischi di non conformità

Creazione e gestione di un Quadro di Gestione del Rischio di Conformità

  • Comprensione di un approccio alla gestione del rischio
  • L'impatto sull'attività – sia positivo che negativo – della creazione di un approccio alla gestione del rischio

Conformità e Corporate Governance

  • Che cos'è la Corporate Governance?
  • Come interagisce con la Conformità?
  • Chi sono i portatori di interessi?
  • Principi di Corporate Governance
  • Comitati di gestione
  • Codici e linee guida
  • Corporate Governance e prevenzione del crimine finanziario

Controlli e verifiche di Conformità

  • Cosa si aspettano i regolatori?
  • Creazione di un programma di monitoraggio della Conformità

Altre considerazioni sul Crimine Finanziario

  • Riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo – una nuova prospettiva
  • Frode
  • Protezione dei dati e sicurezza delle informazioni
    • Informazioni personali e sensibili
    • Politiche di protezione dei dati
  • Tangenti e corruzione
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Altre aree da considerare
  • Impatto della Brexit
  • Abuso di mercato e operazioni di insider trading
  • Sanzioni

Crimine finanziario negli affari internazionali, nei centri offshore e con i clienti ad alto patrimonio netto

  • Perché i criminali finanziari prendono di mira gli affari internazionali, i centri offshore e i clienti ad alto patrimonio netto?
  • Quali sono i rischi maggiori nell'esercizio di questa attività?

Il futuro

  • Dove si trovano oggi le aree critiche della Conformità e della gestione del suo rischio…?
 21 ore

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