Struttura del corso

Le basi della Conformità e della Gestione del Rischio di Conformità

  • Comprendere la Conformità e il Rischio associato
    • Quali sono le aree importanti?
    • Chi sono gli Stakeholder degli Ufficiali di Conformità e degli Ufficiali per la Segnalazione dei Reati di Riciclo di Denaro?
    • Comprendere e mitigare i rischi della non conformità

Creazione e Gestione di un Framework di Gestione del Rischio di Conformità

  • Comprendere un approccio basato sulla gestione del rischio
  • L'impatto sull'azienda – positivo e negativo – della creazione di un approccio alla gestione del rischio

Conformità e Governance Aziendale

  • Cos'è la Governance Aziendale?
  • Come interagisce con la Conformità?
  • Chi sono gli Stakeholder?
  • Principi di Governance Aziendale
  • Comitati di Gestione
  • Codici e Linee Guida
  • Governance Aziendale e Prevenzione del Crimine Finanziario

Controlli e Verifiche di Conformità

  • Cosa si aspettano i Regolatori?
  • Creazione di un Programma di Monitoraggio della Conformità

Altri considerazioni sul Crimine Finanziario

  • Riciclo di Denaro e Finanziamento del Terrorismo – un'analisi rinnovata
  • Frode
  • Protezione dei Dati e Sicurezza delle Informazioni
    • Informazioni Personali e Sensibili
    • Politiche di Protezione dei Dati
  • Corruzione e Tangenti
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Altre aree da considerare
  • Impatto del Brexit
  • Abusi di Mercato e Insider Trading
  • Sanzioni

Crimine Finanziario negli Affari Internazionali, nei Centri Offshore e con i Clienti ad Alto Patrimonio Netto

  • Perché i criminali finanziari mirano agli Affari Internazionali, ai Centri Offshore e ai Clienti ad Alto Patrimonio Netto?
  • Quali sono i principali rischi legati a questi affari?

Il Futuro

  • Dove si trovano oggi le aree critiche della Conformità e della sua Gestione del Rischio…?
 21 Ore

Numero di Partecipanti


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