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Struttura del corso
Fondamenti di Conformità e gestione del rischio di conformità
- Comprensione della Conformità e dei rischi ad essa associati
- Quali sono le aree importanti?
- Chi sono i portatori di interessi degli Ufficiali di Conformità e degli Ufficiali di Segnalazione dei Reati di Riciclaggio di Capitale?
- Comprensione e mitigazione dei rischi di non conformità
Creazione e gestione di un Quadro di Gestione del Rischio di Conformità
- Comprensione di un approccio alla gestione del rischio
- L'impatto sull'attività – sia positivo che negativo – della creazione di un approccio alla gestione del rischio
Conformità e Corporate Governance
- Che cos'è la Corporate Governance?
- Come interagisce con la Conformità?
- Chi sono i portatori di interessi?
- Principi di Corporate Governance
- Comitati di gestione
- Codici e linee guida
- Corporate Governance e prevenzione del crimine finanziario
Controlli e verifiche di Conformità
- Cosa si aspettano i regolatori?
- Creazione di un programma di monitoraggio della Conformità
Altre considerazioni sul Crimine Finanziario
- Riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo – una nuova prospettiva
- Frode
- Protezione dei dati e sicurezza delle informazioni
- Informazioni personali e sensibili
- Politiche di protezione dei dati
- Tangenti e corruzione
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Altre aree da considerare
- Impatto della Brexit
- Abuso di mercato e operazioni di insider trading
- Sanzioni
Crimine finanziario negli affari internazionali, nei centri offshore e con i clienti ad alto patrimonio netto
- Perché i criminali finanziari prendono di mira gli affari internazionali, i centri offshore e i clienti ad alto patrimonio netto?
- Quali sono i rischi maggiori nell'esercizio di questa attività?
Il futuro
- Dove si trovano oggi le aree critiche della Conformità e della gestione del suo rischio…?
21 ore
Recensioni (2)
L'istruttore è stato molto utile.
Attila - Lifial
Corso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduzione automatica
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Corso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduzione automatica