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Struttura del corso
Le basi della Conformità e della Gestione del Rischio di Conformità
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Comprendere la Conformità e il Rischio associato
- Quali sono le aree importanti?
- Chi sono gli Stakeholder degli Ufficiali di Conformità e degli Ufficiali per la Segnalazione dei Reati di Riciclo di Denaro?
- Comprendere e mitigare i rischi della non conformità
Creazione e Gestione di un Framework di Gestione del Rischio di Conformità
- Comprendere un approccio basato sulla gestione del rischio
- L'impatto sull'azienda – positivo e negativo – della creazione di un approccio alla gestione del rischio
Conformità e Governance Aziendale
- Cos'è la Governance Aziendale?
- Come interagisce con la Conformità?
- Chi sono gli Stakeholder?
- Principi di Governance Aziendale
- Comitati di Gestione
- Codici e Linee Guida
- Governance Aziendale e Prevenzione del Crimine Finanziario
Controlli e Verifiche di Conformità
- Cosa si aspettano i Regolatori?
- Creazione di un Programma di Monitoraggio della Conformità
Altri considerazioni sul Crimine Finanziario
- Riciclo di Denaro e Finanziamento del Terrorismo – un'analisi rinnovata
- Frode
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Protezione dei Dati e Sicurezza delle Informazioni
- Informazioni Personali e Sensibili
- Politiche di Protezione dei Dati
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Corruzione e Tangenti
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Altre aree da considerare
- Impatto del Brexit
- Abusi di Mercato e Insider Trading
- Sanzioni
Crimine Finanziario negli Affari Internazionali, nei Centri Offshore e con i Clienti ad Alto Patrimonio Netto
- Perché i criminali finanziari mirano agli Affari Internazionali, ai Centri Offshore e ai Clienti ad Alto Patrimonio Netto?
- Quali sono i principali rischi legati a questi affari?
Il Futuro
- Dove si trovano oggi le aree critiche della Conformità e della sua Gestione del Rischio…?
21 Ore
Recensioni (2)
L'istruttore è stato molto utile.
Attila - Lifial
Corso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduzione automatica
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Corso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduzione automatica