Struttura del corso
Modulo Istituzionale: Fondamenti della Due Diligence
- Panoramica dei framework di due diligence negli enti finanziari
- Strutture di governance, responsabilità e linee di reporting
- Integrazione con la gestione del rischio e i sistemi di controllo interno
- Conciliazione della due diligence con la strategia organizzativa e la cultura della conformità
Modulo di Gestione: Leadership e Supervisione
- Responsabilità del consiglio di amministrazione e della dirigenza nella supervisione della conformità
- Istituzione di comitati di conformità e meccanismi di accountability
- Monitoraggio delle prestazioni, escalation e pianificazione delle azioni correttive
- Leadership etica e framework decisionali
Modulo Marketing e Vendite: Condotta Etica e Trasparenza verso i Clienti
- Due diligence nell'acquisizione dei clienti e nelle attività di marketing
- Gestione dei conflitti di interesse e trasparenza nelle informazioni fornite
- Garanzia della protezione dei dati e del consenso nelle comunicazioni con i clienti
- Monitoraggio delle pratiche di vendita per la conformità e il rischio reputazionale
Modulo Tecnico: Due Diligence Operativa e dei Dati
- Mappatura dei flussi di dati e identificazione delle informazioni sensibili
- Valutazione dei controlli di sistema e della postura di sicurezza informatica
- Integrazione delle valutazioni dei rischi tecnologici nelle revisioni di conformità
- Strumenti e automazione per la raccolta e la segnalazione dei dati di due diligence
Modulo Finanziario: Integrità Finanziaria e Analisi dei Rischio
- Valutazione delle prestazioni finanziarie, degli indici di solvibilità e liquidità
- Valutazione della stabilità finanziaria dei controparti e dei fornitori
- Prevenzione del reato finanziario: AML, CFT e screening delle sanzioni
- Rilevamento delle frodi, audit interni e indicatori di rischio (red flag)
Modulo Legale e Regolamentare: CRS, FATCA e Obblighi di Conformità Globali
- Comprensione dei requisiti del Common Reporting Standard (CRS) e del FATCA
- Due diligence per la residenza fiscale, ricerca di indizi e autocertificazioni
- Principali quadri legali: OCSE, MCAA e implementazione domestica
- Gestione delle sanzioni, della rimediatio e degli obblighi di segnalazione
Modulo Ambientale, Sanitario e di Sicurezza e Integrità Aziendale
- Integrazione dell'ESG nelle pratiche di due diligence
- Conformità in materia di salute e sicurezza nelle attività finanziarie e operative
- Politiche di integrità aziendale e misure anticorruzione
- Segnalazione dei rischi di sostenibilità e delle lacune di conformità
Modulo Informatico: Governance dei Dati e Conformità alla Sicurezza
- Framework di governance IT e gestione del rischio digitale
- Standard di integrità, conservazione e tracciabilità dei dati
- Conformità normativa nella trasformazione digitale e nell'adozione dell'IA
- Risposta agli incidenti, disaster recovery e pianificazione della resilienza
Modulo Integrativo: Governance, Rischio e Prontezza per gli Audit
- Consolidamento dei risultati della due diligence tra i dipartimenti
- Crea dashboard di conformità integrate e framework di reporting
- Preparazione agli audit esterni e alle ispezioni regolamentari
- Sviluppo di piani di miglioramento continuo e formazione
Studi di Caso ed Esercitazioni Pratiche
- Riscontro e classificazione di file di due diligence di campione per clienti e fornitori
- Simulazione di uno scenario di valutazione del rischio multimodulare
- Elaborazione di un piano di azioni correttive e monitoraggio
Sintesi e Prossimi Passi
Requisiti
- Conoscenza dei processi di conformità finanziaria e gestione del rischio
- Familiarità con i concetti base di fiscalità, regolamentazione o AML/KYC
- È utile l'esperienza nelle funzioni di onboarding dei clienti o di governance
Pubblico di riferimento
- Responsabili della conformità e della gestione del rischio
- Professionisti legali e di audit
- Manager operativi, finanziari e IT coinvolti nei processi di due diligence
Recensioni (3)
Come gestire le finanze aziendali
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Flessibilità nella modalità di erogazione del corso e approccio interattivo. Il formatore si è mostrato disponibile alle domande, ha chiarito i dubbi in modo dettagliato e ha tenuto conto dei suggerimenti dei partecipanti durante le sessioni. La formazione è stata ben strutturata e informativa.
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Buona comunicazione, aperto al dibattito, lo ha mantenuto interessante e coinvolgente
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