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Struttura del corso

Modulo Istituzionale: Fondamenti della Due Diligence

  • Panoramica dei framework di due diligence negli enti finanziari
  • Strutture di governance, responsabilità e linee di reporting
  • Integrazione con la gestione del rischio e i sistemi di controllo interno
  • Conciliazione della due diligence con la strategia organizzativa e la cultura della conformità

Modulo di Gestione: Leadership e Supervisione

  • Responsabilità del consiglio di amministrazione e della dirigenza nella supervisione della conformità
  • Istituzione di comitati di conformità e meccanismi di accountability
  • Monitoraggio delle prestazioni, escalation e pianificazione delle azioni correttive
  • Leadership etica e framework decisionali

Modulo Marketing e Vendite: Condotta Etica e Trasparenza verso i Clienti

  • Due diligence nell'acquisizione dei clienti e nelle attività di marketing
  • Gestione dei conflitti di interesse e trasparenza nelle informazioni fornite
  • Garanzia della protezione dei dati e del consenso nelle comunicazioni con i clienti
  • Monitoraggio delle pratiche di vendita per la conformità e il rischio reputazionale

Modulo Tecnico: Due Diligence Operativa e dei Dati

  • Mappatura dei flussi di dati e identificazione delle informazioni sensibili
  • Valutazione dei controlli di sistema e della postura di sicurezza informatica
  • Integrazione delle valutazioni dei rischi tecnologici nelle revisioni di conformità
  • Strumenti e automazione per la raccolta e la segnalazione dei dati di due diligence

Modulo Finanziario: Integrità Finanziaria e Analisi dei Rischio

  • Valutazione delle prestazioni finanziarie, degli indici di solvibilità e liquidità
  • Valutazione della stabilità finanziaria dei controparti e dei fornitori
  • Prevenzione del reato finanziario: AML, CFT e screening delle sanzioni
  • Rilevamento delle frodi, audit interni e indicatori di rischio (red flag)

Modulo Legale e Regolamentare: CRS, FATCA e Obblighi di Conformità Globali

  • Comprensione dei requisiti del Common Reporting Standard (CRS) e del FATCA
  • Due diligence per la residenza fiscale, ricerca di indizi e autocertificazioni
  • Principali quadri legali: OCSE, MCAA e implementazione domestica
  • Gestione delle sanzioni, della rimediatio e degli obblighi di segnalazione

Modulo Ambientale, Sanitario e di Sicurezza e Integrità Aziendale

  • Integrazione dell'ESG nelle pratiche di due diligence
  • Conformità in materia di salute e sicurezza nelle attività finanziarie e operative
  • Politiche di integrità aziendale e misure anticorruzione
  • Segnalazione dei rischi di sostenibilità e delle lacune di conformità

Modulo Informatico: Governance dei Dati e Conformità alla Sicurezza

  • Framework di governance IT e gestione del rischio digitale
  • Standard di integrità, conservazione e tracciabilità dei dati
  • Conformità normativa nella trasformazione digitale e nell'adozione dell'IA
  • Risposta agli incidenti, disaster recovery e pianificazione della resilienza

Modulo Integrativo: Governance, Rischio e Prontezza per gli Audit

  • Consolidamento dei risultati della due diligence tra i dipartimenti
  • Crea dashboard di conformità integrate e framework di reporting
  • Preparazione agli audit esterni e alle ispezioni regolamentari
  • Sviluppo di piani di miglioramento continuo e formazione

Studi di Caso ed Esercitazioni Pratiche

  • Riscontro e classificazione di file di due diligence di campione per clienti e fornitori
  • Simulazione di uno scenario di valutazione del rischio multimodulare
  • Elaborazione di un piano di azioni correttive e monitoraggio

Sintesi e Prossimi Passi

Requisiti

  • Conoscenza dei processi di conformità finanziaria e gestione del rischio
  • Familiarità con i concetti base di fiscalità, regolamentazione o AML/KYC
  • È utile l'esperienza nelle funzioni di onboarding dei clienti o di governance

Pubblico di riferimento

  • Responsabili della conformità e della gestione del rischio
  • Professionisti legali e di audit
  • Manager operativi, finanziari e IT coinvolti nei processi di due diligence
 21 ore

Numero di Partecipanti


Prezzo per partecipante

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