Struttura del corso

Identificazione e valutazione dei rischi principali

    Analisi del ruolo del Compliance Officer, dell'MLRO, dell'MLCO, dell'Internal Audit e del Board Cosa rende efficace un Compliance Officer? Responsabilità del responsabile della conformità Interdipendenze con altre funzioni di controllo Conformità primaria, secondaria e on-demand Gli Activiti del Compliance Officer e il supporto richiesto

Progettazione e attuazione di un quadro di conformità efficace, compreso un programma di monitoraggio

    Analisi delle norme giuridiche e regolamentari Identificazione dei rischi Progettazione di controlli e procedure Generazione di informazioni di gestione Creare una cultura della conformità efficace Monitoraggio

Compliance e Corporate Governance

    Concetti di Corporate Governance e come questi aiutano a gestire il rischio Fischio d'acqua Ruolo del direttore Creare una bacheca efficace Differenziare i ruoli dell'amministratore esecutivo e non esecutivo Creazione e utilizzo efficace di comitati aziendali Go, ad esempio Audit, Remunerazione Informativa finanziaria e societaria Governance Il Rapporto Turnbull e l'efficace gestione del rischio

Le più recenti questioni normative locali e internazionali in materia di conformità e Financial Crime prevenzione

    Problemi di conformità Questioni relative alla lotta contro il riciclaggio di denaro (AML) e la lotta al finanziamento del terrorismo (CTF) Problemi di frode Problemi nel furto di identità Problemi di phishing

Gestire il rischio di riciclaggio di denaro

    Questioni offshore, PEP e PE Conosci il tuo cliente (KYC) e identificazione e verifica (ID&V) Un approccio basato sul rischioManagement Casi di studio

Altri rischi normativi

    Sicurezza delle informazioni e Data Protection Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate Concussione e corruzione Sanzioni ...e altri tipi e rischi nel settore bancario on-shore e off-shore

Fattori umani in Risk Management

    Comprendere l'importanza dell'errore umano in ambienti basati su procedure Problemi comuni del fattore umano Pendenze ripide dell'autorità Aspiratori Reliance Individui dominanti
Identificare e affrontare i problemi del fattore umano
  • Sviluppare un'efficace cultura della conformità
  • Abuso criminale di servizi bancari privati, trust e società di servizi aziendali
  • Società offshore e servizi alle imprese analizzati Trust offshore e servizi fiduciari analizzati La criticità del dovere fiduciario Comprendere la logica commerciale Fiducia antiriciclaggio e vulnerabilità aziendali Esempi di abuso Casi di studio

      7 ore

    Numero di Partecipanti


    Data Inizio

    Data Fine


    Le date sono soggette a disponibilità e si svolgono tra le 09:30 e le 16:30.

    Prezzo per Partecipante

    Recensioni (1)

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    Categorie relative