Struttura del corso

Identificazione e valutazione dei rischi principali

  • Analisi del ruolo del Compliance Officer, dell'MLRO, dell'MLCO, dell'Internal Audit e del Consiglio di Amministrazione
  • Cosa rende efficace un Compliance Officer?
  • Responsabilità del Compliance Officer
  • Interdipendenze con altre funzioni di controllo
  • Conformità primaria, secondaria e on-demand
  • Il Compliance Officer Activities – e il supporto necessario

Progettazione e attuazione di un quadro di conformità efficace, compreso un programma di monitoraggio

  • Analisi delle norme giuridiche e regolamentari
  • Identificazione dei rischi
  • Progettazione di controlli e procedure
  • Generazione di informazioni di gestione
  • Creare una cultura della conformità efficace
  • Monitoraggio

Conformità e Corporate Governance

  • Concetti in Corporate Governance e come questi aiutano a gestire il rischio
  • Denuncia
  • Ruolo del direttore
  • Creare una bacheca efficace
  • Differenziazione dei ruoli dell'amministratore esecutivo da quello non esecutivo
  • Creazione e utilizzo efficace di Corporate Governance comitati, ad esempio Revisione contabile, Remunerazione
  • Rendicontazione finanziaria e Corporate Governance
  • Il Rapporto Turnbull e un'efficace gestione del rischio

Le più recenti questioni normative locali e internazionali relative alla conformità e alla prevenzione

  • Problemi di conformità
  • Questioni relative alla lotta al riciclaggio di denaro (AML) e al finanziamento del terrorismo (CTF)
  • Problemi di frode
  • Problemi nel furto di identità
  • Problemi nel phishing

Gestione del rischio di riciclaggio di denaro

  • Questioni offshore, PEP ed EP
  • Know Your Client (KYC) e Identificazione e Verifica (ID&V)
  • Un approccio al rischio Management
  • Casi di studio

Altri rischi regolatori

  • Sicurezza delle informazioni e Data Protection
  • Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate
  • Tangenti e corruzione
  • Sanzioni
  • … e altre tipologie e Rischi nel Banking on-shore e off-shore

Human Factors in Risk Management

  • Comprendere l'importanza dell'errore umano in ambienti basati su procedure
  • Problemi comuni del fattore umano
    • Gradienti di autorità ripidi
    • Aspiratori Reliance
    • Individui dominanti
  • Identificare e affrontare i problemi relativi al fattore umano
  • Sviluppare un'efficace cultura della conformità

Abuso criminale di servizi bancari privati, trust e società di servizi aziendali

  • Analizzate le società offshore e i servizi alle imprese
  • Analizzati i trust offshore e i servizi fiduciari
  • La criticità del dovere fiduciario
  • Comprendere la logica commerciale
  • Fiducia antiriciclaggio e vulnerabilità aziendali
  • Esempi di abuso
  • Casi di studio
 7 ore

Numero di Partecipanti


Prezzo per Partecipante

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