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Struttura del corso
Identificazione e valutazione dei rischi principali
- Analisi del ruolo del Compliance Officer, dell'MLRO, dell'MLCO, dell'Internal Audit e del Consiglio di Amministrazione
- Cosa rende efficace un Compliance Officer?
- Responsabilità del Compliance Officer
- Interdipendenze con altre funzioni di controllo
- Conformità primaria, secondaria e on-demand
- Il Compliance Officer Activities – e il supporto necessario
Progettazione e attuazione di un quadro di conformità efficace, compreso un programma di monitoraggio
- Analisi delle norme giuridiche e regolamentari
- Identificazione dei rischi
- Progettazione di controlli e procedure
- Generazione di informazioni di gestione
- Creare una cultura della conformità efficace
- Monitoraggio
Conformità e Corporate Governance
- Concetti in Corporate Governance e come questi aiutano a gestire il rischio
- Denuncia
- Ruolo del direttore
- Creare una bacheca efficace
- Differenziazione dei ruoli dell'amministratore esecutivo da quello non esecutivo
- Creazione e utilizzo efficace di Corporate Governance comitati, ad esempio Revisione contabile, Remunerazione
- Rendicontazione finanziaria e Corporate Governance
- Il Rapporto Turnbull e un'efficace gestione del rischio
Le più recenti questioni normative locali e internazionali relative alla conformità e alla prevenzione
- Problemi di conformità
- Questioni relative alla lotta al riciclaggio di denaro (AML) e al finanziamento del terrorismo (CTF)
- Problemi di frode
- Problemi nel furto di identità
- Problemi nel phishing
Gestione del rischio di riciclaggio di denaro
- Questioni offshore, PEP ed EP
- Know Your Client (KYC) e Identificazione e Verifica (ID&V)
- Un approccio al rischio Management
- Casi di studio
Altri rischi regolatori
- Sicurezza delle informazioni e Data Protection
- Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate
- Tangenti e corruzione
- Sanzioni
- … e altre tipologie e Rischi nel Banking on-shore e off-shore
Human Factors in Risk Management
- Comprendere l'importanza dell'errore umano in ambienti basati su procedure
- Problemi comuni del fattore umano
- Gradienti di autorità ripidi
- Aspiratori Reliance
- Individui dominanti
- Identificare e affrontare i problemi relativi al fattore umano
- Sviluppare un'efficace cultura della conformità
Abuso criminale di servizi bancari privati, trust e società di servizi aziendali
- Analizzate le società offshore e i servizi alle imprese
- Analizzati i trust offshore e i servizi fiduciari
- La criticità del dovere fiduciario
- Comprendere la logica commerciale
- Fiducia antiriciclaggio e vulnerabilità aziendali
- Esempi di abuso
- Casi di studio
7 ore
Recensioni (1)
L'allenatore, Richard è stato molto bravo.
Lisa
Corso - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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