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Struttura del corso
Identificazione e valutazione dei rischi principali
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Analisi del ruolo del Compliance Officer, dell'MLRO, dell'MLCO, dell'Internal Audit e del Board
Cosa rende efficace un Compliance Officer?
Responsabilità del responsabile della conformità
Interdipendenze con altre funzioni di controllo
Conformità primaria, secondaria e on-demand
Gli Activiti del Compliance Officer e il supporto richiesto
Progettazione e attuazione di un quadro di conformità efficace, compreso un programma di monitoraggio
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Analisi delle norme giuridiche e regolamentari
Identificazione dei rischi
Progettazione di controlli e procedure
Generazione di informazioni di gestione
Creare una cultura della conformità efficace
Monitoraggio
Compliance e Corporate Governance
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Concetti di Corporate Governance e come questi aiutano a gestire il rischio
Fischio d'acqua
Ruolo del direttore
Creare una bacheca efficace
Differenziare i ruoli dell'amministratore esecutivo e non esecutivo
Creazione e utilizzo efficace di comitati aziendali Go, ad esempio Audit, Remunerazione
Informativa finanziaria e societaria Governance
Il Rapporto Turnbull e l'efficace gestione del rischio
Le più recenti questioni normative locali e internazionali in materia di conformità e Financial Crime prevenzione
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Problemi di conformità
Questioni relative alla lotta contro il riciclaggio di denaro (AML) e la lotta al finanziamento del terrorismo (CTF)
Problemi di frode
Problemi nel furto di identità
Problemi di phishing
Gestire il rischio di riciclaggio di denaro
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Questioni offshore, PEP e PE
Conosci il tuo cliente (KYC) e identificazione e verifica (ID&V)
Un approccio basato sul rischioManagement
Casi di studio
Altri rischi normativi
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Sicurezza delle informazioni e Data Protection
Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate
Concussione e corruzione
Sanzioni
...e altri tipi e rischi nel settore bancario on-shore e off-shore
Fattori umani in Risk Management
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Comprendere l'importanza dell'errore umano in ambienti basati su procedure
Problemi comuni del fattore umano
Pendenze ripide dell'autorità
Aspiratori Reliance
Individui dominanti
Società offshore e servizi alle imprese analizzati Trust offshore e servizi fiduciari analizzati La criticità del dovere fiduciario Comprendere la logica commerciale Fiducia antiriciclaggio e vulnerabilità aziendali Esempi di abuso Casi di studio
7 ore
Recensioni (1)
L'allenatore, Richard è stato molto bravo.
Lisa
Corso - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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