Struttura del corso
Introduzione
Panoramica sul GAFI
- Storia e obiettivi del Gruppo d'Azione Finanziaria
- Struttura e composizione dei membri
- Ruolo nel definire gli standard globali in materia di AML/CFT
Comprensione delle Raccomandazioni del GAFI
- Analisi dettagliata delle 40 Raccomandazioni del GAFI
- Concetti chiave: approccio basato sui rischi, conformità tecnica ed efficacia degli interventi
Introduzione alle valutazioni reciproche
- Scopo e importanza delle valutazioni reciproche
- Fasi principali del processo di valutazione reciproca
Preparazione a una valutazione reciproca
- Attività preliminari e coordinamento nazionale
- Ruolo del team nazionale incaricato della valutazione
- Raccolta e organizzazione dei dati e della documentazione rilevante
Valutazione della conformità tecnica
- Spiegazione dettagliata dei criteri di conformità tecnica
- Raccolta delle prove necessarie per accertare tale conformità
Valutazione dell’efficacia
- Comprensione dei livelli di efficacia
- Analisi dei risultati: effetti immediati e problemi principali da risolvere
Pianificazione e svolgimento delle visite in loco
- Realizzazione del piano per le visite sul campo
- Tecniche per condurre interviste efficaci e raccogliere dati
- Esercitazioni di ruolo e simulazioni di colloqui
Interazione con gli stakeholder
- Collegamenti con agenzie governative, istituti finanziari e altri soggetti interessati
- Promozione della cooperazione e trasparenza
- Gestione delle difficoltà e dei conflitti che possono sorgere
Redazione del rapporto di valutazione reciproca
- Struttura e componenti principali del rapporto
- Formulazione di conclusioni chiare ed esaustive
Processo di revisione e feedback
- La sessione plenaria del GAFI e il processo di revisione
- Gestione dei commenti ricevuti e apporto di correzioni
- Garanzia della qualità e precisione del rapporto finale
Monitoraggio e follow-up
- Descrizione dettagliata delle attività di follow-up
- Preparazione per nuove valutazioni e redazione dei relativi report
- Attuazione pratica delle raccomandazioni emesse e miglioramento continuo
Miglioramento continuo e best practice
- Sfruttamento dei risultati delle valutazioni precedenti
- Condivisione di prassi efficaci ed esperienze maturate
- Definizione di piani d'azione per assicurare la costante conformità e efficacia
Tecniche analitiche avanzate
- Analisi e interpretazione dei dati raccolti nell’ambito delle valutazioni reciproche
- Utilizzo di strumenti tecnologici per la gestione e la presentazione dei dati
Sintesi e prossimi passi da intraprendere
Requisiti
- Conoscenze di base sui principi e sulle pratiche relative alla lotta al riciclaggio di denaro (AML) e al finanziamento del terrorismo (CFT)
Destinatari
- Responsabili della compliance
- Politici e responsabili delle politiche pubbliche
- Valutatori specializzati
- Professionisti legali
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