Struttura del corso
Introduzione
Panoramica sul GAF
- Presentazione del GAF: storia e scopi
- Composizione e governance del Gruppo
- Obiettivi principali e funzioni del GAF
Il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo: nozioni base
- Definizioni e concetti fondamentali
- Tipologie e tecniche utilizzate
- Casi studio ed esempi concreti
Le 40 raccomandazioni GAF
- Presentazione complessiva delle 40 raccomandazioni
- Struttura e organizzazione di tali raccomandazioni
- Importanza e ripercussioni sui sistemi finanziari globali
Sistemi legali ed esigenze operative
- Raccomandazioni 1-4: approccio basato sui rischi, cooperazione nazionale e internazionale
- Raccomandazioni 5-8: criminalizzazione delle condotte illecite, misure preventive e ruolo delle organizzazioni no-profit
- Raccomandazioni 9-12: istituzioni finanziarie ed esercizi professionali non finanziari
Misure preventive
- Raccomandazioni 13-16: diligenza dovuta nei confronti dei clienti, conservazione dei dati e obblighi di segnalazione
- Raccomandazioni 17-21: affidamento a procedure interne, controlli interni ed esercizi stranieri
- Raccomandazioni 22-23: soggetti non finanziari e professionisti designati (DNFBP)
Trasparenza e identificazione dei beneficiari effettivi
- Raccomandazioni 24-25: trasparenza nell’attività delle persone giuridiche e identificazione degli aventi diritto
Poteri e responsabilità delle autorità competenti
- Raccomandazioni 26-29: attività di regolamentazione e supervisione
- Raccomandazioni 30-32: azioni investigative e poteri delle forze dell’ordine
Standard internazionali e cooperazione
- Raccomandazioni 33-35: assistenza giudiziaria reciproca ed estradizione
- Raccomandazioni 36-40: strumenti internazionali, collaborazione e ulteriori misure
Attuazione e conformità
- Valutazione dei rischi a livello nazionale e monitoraggio della compliance
- Processi di valutazione ed esame da parte del GAF
- Casi studio riguardanti l’attuazione pratica e le relative criticità
Laboratorio pratico
- Elaborazione di programmi di conformità
- Svolgimento delle valutazioni dei rischi
Riassunto e prossimi passi
Requisiti
- Conoscenza di base del funzionamento dei sistemi e delle istituzioni finanziarie
- Familiarità con i concetti legali e regolamentari fondamentali in materia di finanza, compliance e lotta al riciclaggio di denaro (AML)
Destinatari
- Responsabili della conformità
- Professionisti legali
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